摘要: 国际金融危机爆发以来,贸易保护主义明显抬头,国际贸易摩擦日益频繁,贸易壁垒花样翻新,构建完善的贸易壁垒预警机制成为防范和减少贸易摩擦的有效途径。通过建立由政府部门、专业机构、行业协会和企业共同参与的预警机制,适时发布预警信息和警度级别,使企业及时了解国外贸易壁垒的信息,尽早制定应对策略,采取切实可行的措施,可将贸易壁垒所造成的损失降至最低。
　　关键词:贸易摩擦;贸易壁垒;预警机制
　　中图分类号:F712.1 文献标识码:B
　　
　　贸易壁垒又称贸易障碍,主要是指一国对外国商品、劳务的进口所采取的各种限制措施,一般分关税壁垒和非关税壁垒两类。就广义而言,凡属于使正常贸易受到阻碍,市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施,均属贸易壁垒的范畴。国际金融危机爆发以来,国际贸易保护主义明显抬头,许多国家和地区纷纷采取贸易保护措施,突出表现在滥用贸易救济措施,采取提高约束关税或对进口产品采取禁止或限制措施,对进口产品设置技术性贸易壁垒,出台扶持本国产业的补贴、资助措施,通过货币贬值等手段保持自己的出口竞争力等方面。
　　
　　一、我国贸易壁垒预警机制的发展状况
　　
　　加入WTO后,我国遇到了关税壁垒逐步弱化,许可证、配额也逐步取消的新情况。与此同时,所遇到的其他贸易壁垒却比以前更加严重,不仅国外针对中国产品的反倾销力度加大,技术性贸易壁垒也成为我国产品出口的主要障碍。我国的贸易壁垒预警机制经过2001年以来的建设已经初步取得成效,但同时也暴露出存在许多问题。随着我国加入WTO过渡期的结束,对外贸易摩擦形势越来越严峻,进一步建立与完善贸易壁垒预警机制是我国面临的一项紧迫任务。
　　我国现有的贸易壁垒预警机制主要表现为分部门、分地区、分产品预警的特点。首先,主要负责贸易壁垒预警的国家政府部门,包括商务部、海关总署、质检总局等。其次,我国各地方政府在各地区范围内开展了针对本地区进出口产品的各种贸易壁垒预警工作,比较有代表性的包括上海WTO事务咨询中心、深圳WTO事务中心、北京WTO事务中心等。第三,我国贸易壁垒预警工作开展的时间比较短,因而主要集中于主要的进出口产品,针对主要进出口产品类别如钢铁、纺织、石化、电子机械等进行进出口监测与预警,还不能做到对所有进出口产品进行全面的监测与预警。
　　加入世界贸易组织以来,我国逐渐加大了进出口监测与预警工作的力度,一方面在相关法律、法规中制定了有关规定,使进出口监测与预警工作具备了法律基础;另一方面通过建立相应的组织机构,开展监测与预警工作,取得了一定的成效。通过预警信息的发布,使相关企业及时了解了国际市场情况、国外法律政策的变动情况,对可能发生的贸易摩擦做到早期了解、及时采取相应措施。但是,由于我国开展此项工作的时间还很短,经验欠缺,存在的问题主要有:
　　1. 我国贸易壁垒预警机制方面的研究尚处于起步阶段,所以这方面的理论研究还比较欠缺。
　　2.服务内容同质化,重复建设现象严重,造成行政资源的浪费。虽然各个系统提供服务的名称不一,但实质内容基本局限在信息通报、法律法规查询、案例查询等方面。系统能够提供的信息面窄,信息量少。例如,各地建设的技术性贸易壁垒预警信息系统都采用了计算机技术和网络技术。在这样的技术平台上,在服务同质化前提下的重复建设,不但造成巨大浪费,更造成资源分散,难以集中力量提高服务水平。
　　3.服务水平浅层化,信息收集渠道狭窄。各个系统提供的服务大多局限于相关信息的通报和相关法律法规的查询,进出口企业真正需要的深层次的咨询和辅助决策服务要求得不到满足。系统能够提供的信息深度不够,针对性不高。预警信息来源广泛,但是现有的预警信息大多来自于WTO通报体系。组织体系结构的不合理使预警信息系统无法动用更多的资源来收集信息。信息收集渠道的局限性使系统难以尽可能早地对可能受国外贸易壁垒损害的产业进行预警。
　　4.实际运行效果不佳。预警系统的作用是提前对危机提出预警,为采取应对措施赢取足够的时间。虽然克服贸易壁垒不能完全寄希望于预警信息系统的建立,但是从实际情况来看,我国目前的现有预警信息系统没有起到预期的作用,预警能力仍需进一步提高。
　　5.组织体系结构不合理,预警主体分工尚不十分明确,职责尚未完全理清。现行的预警系统建设以行政区划为单位,系统数目多,互补性差。贸易壁垒涉及到各个行业和行业的各个方面,对其进行研究需要大量的行业内专家。按照行政区划建立的预警信息系统实质上将一个行业的整体力量无端地进行区域分割,无法做到对某一个行业进行深入研究,提供的信息只有宽度,没有深度。除了众多的出口企业外,商务部、农业部、质检局、海关等许多部门都与之有关。由于缺乏一个行之有效的协调机制,不同部门间没有形成一个强有力的协调中心,难以协同合作,形成合力。例如,各地反倾销预警系统的监控对象主要是本地区出口的拳头产品,范围有限;而其他WTO成员实施贸易救济措施的对象时又是针对原产于中国的所有出口产品,现有的预警监测难以发挥作用。
　　6.预警信息格式缺乏规范。由于各自为政,缺乏沟通,每一套预警信息系统都有自己的数据结构,格式不一,名称各异,为信息共享带来障碍。许多语义相同的名词却在不同系统中采用不同的表达方式,不便于不同平台间的相互交流,而且容易引起歧义。例如,预警信息按照危害紧急程度不同,有的信息系统将其划分为红色预警、橙色预警、黄色预警和蓝色预警四个等级,有的信息系统却划分为风险预报、风险预测和风险预警三个等级。
　　
　　二、贸易壁垒预警的作用
　　
　　1.保护国内产业。加入WTO以后,关税大幅度降低,配额、许可证等非关税措施大多取消,国内市场开放力度加大,国内产业面临国外产品与服务的巨大冲击。在这种背景下,在开放市场的同时对国内产业实施合理、合法的保护,就成为必需。而贸易壁垒预警机制的建立,正是为这种保护提供及时监测和充分证据的需要。
　　2.开拓国际市场。在世贸组织框架内,其成员在开放自己市场的同时,本国产品也可较便利进入别国市场。加入世界贸易组织后,中国对外贸易获得了高速增长,同时也面临越来越严峻的国外采取各种贸易救济措施阻碍我国企业的产品进入国际市场的压力。在这种情况下,帮助企业开拓国际市场成为政府、行业协会的一项主要任务,而通过建立进出口贸易监测与预警,及时了解国外法律政策变化情况、国外市场变化情况等,其重要性将是不言而喻的。
　　3.促使行业自律。目前,我国企业和行业协会的联系还不够紧密,行业自律状况不佳,尤其是在价格方面缺乏必要的协调,甚至出现一些竞相压价、互相挤压的现象,这很容易引发其他国家对中国产品启动贸易救济调查。为此,应利用预警机制进行监测,避免在同一时期将同类产品向一个国家或同一个市场大幅度增加出口,把贸易壁垒发生的风险降到最低,这将十分有助于规避和消除潜在的风险。
　　4.形成信息共享。对我国企业遭受国外各种贸易壁垒的原因进行分析,其中重要一点就是信息不对称。以技术性贸易壁垒为例,由于科技发展水平所限,我国的技术标准普遍低于国际标准,而企业出口产品则必须满足出口国的技术标准,如果对目标国的技术标准缺乏了解,则必然导致出口产品质量无法达标,出口受阻。因此,建立健全贸易壁垒预警机制,及时收集、跟踪国外贸易壁垒的有关信息,使企业及时了解国外贸易壁垒情况,尽早研究对策,采取措施,将损失降到最低,已经成为我国亟需解决的重大问题。
　三、贸易壁垒预警机制的构建
　　
　　预警机制是一个根据对现实资料、数据,以及由此初步展示的事物的可能走向进行系统的分析,以期望能在事物发展的进程中,预先告知某种危险或紧急情况的存在及发生的可能性,以及它将可能产生的破坏力和破坏力的强度、影响的范围和持续的时间等,提醒人们事先做好各方面的应对准备、规避风险或最大限度的减少风险可能造成损失的复杂的工作系统,是一个由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体。面对我国频遭国外贸易壁垒的形势,迫切需要深刻认识建立预警机制的意义,准确把握其特点,建立一套完备有效的预警机制,使我国企业能够从容应对国外的贸易壁垒,从而有效保护我国的经济安全。
　　有效的预警体系可以帮助人们对国外可能实施的贸易壁垒有所估计和预测,同时也能提醒我们的企业及时调整,并做好相应的准备。一旦国外对出口产品实施技术壁垒,政府、企业和其他相关单位就可以密切配合,积极从容地采取有效的应对措施,提高胜诉率。
　　(一)适用范围
　　预警体系是一个预先告知某种危险紧急的情况将要发生而引起人们注意或作好戒备的复杂工作系统。预警是指在国外贸易壁垒产生过程中,对可能发生的风险和危机,进行事先预测和防范的一种战略管理手段。如对于进口国市场的动态变化、趋势跟踪以及应对措施的组织实施。
　　(二)原则
　　1.系统性原则。贸易壁垒预警体系涉及社会组织的各个方面,是社会各方面关系相互作用的体现。就参与对象来讲,它涉及政府、行业协会、相关企业以及驻外机构、海关、税务、进出口检验检疫、统计信息、法律服务等多个部门。它是整个行业的共同行动,而不是单个企业孤独作战,这充分体现了预警体系的系统性的特点。如湛江国联公司在检验检疫部门的帮扶下,利用检验检疫部门研制的“2211”电子监管模式,对出口的水产品从种苗、饲料、养殖到水产品的生产加工、包装储存、运输出口等全过程进行无缝隙监管,实现了生产加工全程管理的规范化和标准化,不仅提高了出口水产品质量和生产管理水平,缩短了检验检疫周期,简化了通关手续,提高了通关速度,减轻了仓储压力,节省了抽检等各种费用,而且世界各国相关机构和客户可通过该监督管理系统的“现场直播”监管水产品生产加工全过程,最终成为湛江国联公司屡次破“壁”的法宝。
　　2.及时性原则。建立了政府、行业协会、企业三位一体的预警体系,这使得企业在外国欲提起贸易壁垒前事先获得信息并做好准备,同时又可把部分尚未提起的贸易壁垒消灭于萌芽状态,从而减轻贸易壁垒对我国出口造成的压力。这就要求对贸易壁垒信息的收集、发布、传递、反应研究应对的及时,充分发挥预警机制的功效。如2004年,在全球输美冻虾反倾销案中,湛江国联水产品有限公司成为全球输美冻虾企业唯一“零关税”企业。该公司2002年就得到相关信息,立即组织人员做好防范工作,保全原始记录,在强制调查中从容应对,最后胜出。
　　3.动态性原则。从企业的发展过程来看,预警体系应该体现在企业的发展规划中,例如指导企业规范生产行为,有序地进行出口,有效地控制出口规模和速度,灵活的价格战略等。从预警体系的运行过程来看,包括了信息的收集与整理、筛选与加工、公告与发布,应对过程中的组织、协调、管理与操作,以及应对后的分析和总结。在这个动态的过程中,预警体系应该涉及其始终。
　　4.主体性原则。在发挥政府、行业协会作用的同时,企业应是预警体系的主体,这是因为企业是市场的主体,对市场变化比政府、行业协会敏感;另外,无论政府如何指导、行业协会如何组织,最终实际应对仍要靠企业。而目前,我国相当一部分企业对开拓国外市场缺乏长远眼光,严重削弱了预警体系的效果。
　　5.实效性原则。对于事物机制的认识,体现了人们对事物由现象到本质的认识深化过程,预警体系体现了企业或行业内在的运行方式,受相关法律运行规律的制约,具有内隐的特点。另一方面,又有着外显的作用和功能。如针对反倾销,一个完备成熟的预警体系不但可以对目标国提出的反倾销投诉的可能性进行预测,避免被反倾销;还可利用此平台让国内企业更清晰地了解海外市场情况,及时调整企业发展策略。
　　(三)功能
　　1.预警功能。由政府相关部门组织筹建、协调操作,以互联网为载体,依托相关数据库,开发适合出口生产企业需要的国际技术标准数据库查询系统,及时发布贸易壁垒预警信息,帮助企业掌握国外的技术法规、标准、合格评定程序和市场准入条件。当企业遭遇技术壁垒时,能及时快速调用数据库和专家库的资源,得到具体指导和帮助,为政府有关部门的决策提供基础数据和参考。
　　2.防范功能。贸易壁垒的防护体系是根据各种产品遭遇贸易壁垒的共同特点制定的一个总体的防护措施,它对具体某种产品将起到一个示范和指导的作用。通过构建应对贸易壁垒的预警体系,来指导出口企业更好的应对国外贸易壁垒。
　　3.引导功能。通过对国外贸易壁垒开展收集、分析和研究。及时、准确地通报国外贸易壁垒的动态变化,分析对产业发展和产品出口的影响,并提出有针对性的应对与防范建议,为政府部门决策提供依据,指导企业应对技术壁垒、规避出口风险提供帮助。
　　(四)目标
　　建立贸易壁垒预警体系,可以预测、防范和减低贸易壁垒对出口贸易的影响,还可以有效的保护本国市场。国内企业应当加强对贸易壁垒的认识,改进生产以适应各种先进标准;同时可以针对那些设置严重歧视性贸易壁垒的国家,保留报复的权利,并根据形势需要实施报复,促使这些国家及时撤销针对我国的不合理的贸易壁垒。
　　预警体系是一个由政府部门、专业机构、行业协会和企业共同参与的一项系统工程。其中,政府部门是组织者,负责规划、协调和政策指导;专业机构是具体执行者,负责预警系统的日常运作和维护;行业协会和企业则是预警信息的主要用户,有向政府部门和专业机构及时反馈、协助改进的义务,使以上各方分工明确,通力合作,形成良性互动、相辅相成的关系体,共同保障该机制的有效运转。预警体系的有效运行需要政府职能部门、中介机构(主要是行业协会和研究机构)、企业三方形成良性互动的关系。政府、行业协会、企业在预警体系中互有职责,共同受益。
　　预警机制的有效运行由具有特定功能的相互作用和依赖的若干部分组合二而成的信息系统,其一般的逻辑流程包括:
　　1.信息采集。预警是需要警源的,而警源就是信息。信息的收集是指从相关渠道收集、获取有关信息,并对信息进行初加工。在这个环节中,重要的是要确保信息的真实性、准确性、有效性和及时性。从实际经济运行来看,信息既包括产品和产业数据,也包括贸易伙伴政策法律法规修改,甚至隐身于各类官方/非官方的研究报告和工作论文里。因此,建立持续的、详细的、灵敏的数据库和资料库非常重要。根据信息获得的途径和便捷程度来看,贸易壁垒预警信息数据库应当包括以下几个部分:(1)进出口贸易数据库;(2)主要贸易伙伴法律法规数据库和宏观经济数据库;(3)TBT/SPS通报数据库、市场准入数据库、标准文献库、标准专题数据库;(4)国内产业数据库;(5)国内外政府及相关研究机构的研究报告;(6)专家意见库等。
　　2.信息加工。预警信息加工是将收集到的信息,按照预警系统的目的和要求,进行鉴别和筛选,剔除虚假、过时、无用的信息,使信息条理化、规范化、标准化,进而形成专门的信息库,为进行预警信息风险评估做好准备。信息加工一般包括鉴别、筛选、排序、初步激活四个步骤。
第一,鉴别。由于在信息收集过程中存在着一些条件的限制,如由于信息采集者自身知识结构、能力水平的原因造成的信息出错、弃取不当,再加上由于复杂的收集环境,造成部分采集到的信息存在失真、冗余、遗漏等问题,从而影响风险评估的结果,甚至引起决策失误,不仅延误了应对时机,还会造成重大的经济损失。因此,有必要对已收集信息进行鉴别,把多余的、不可靠的、虚假的、伪造的信息鉴别出来。
　　第二,筛选。筛选是在鉴别的基础上,把多余的、不真实的信息剔除出去,保留那些真实的、反映贸易壁垒本质的信息。筛选解决的是信息的适用性问题,有些信息虽然是真实的,但对预警系统没有意义,就必须删除。而那些基本真实,但还比较模糊的信息,如果对评估有用,则必须予以保留,以待进一步验证和充实。
　　第三,排序。信息经过筛选后,接下来就是要对其进行归类整理,即将信息按照某一特征分成等级、层次系统来。如可以以行业、产品或者国家为分类标准进行信息的整理。在具体操作时往往把三种分类结合起来运用,如可以在行业分类下设各类产品分类,在产品分类下再按照国别进行分类;对于主要的贸易国,也可以采用在国别分类下再按照行业或者产品分类。
　　第四,激活。预警信息经过排序整理后,还需要对其进行开发、分析和转化,实现信息的活化,最终实现对信息的利用。这里的初步激活主要是对预警信息的种类和性质提出初步性的评价意见,为下一步风险评估做好准备。
　　3.信息评估。预警信息的风险评估是预警信息管理中最为关键的一个环节,评估结果直接关系到随后采取的措施及其所产生的后果。因此,一个合理可靠的风险评估方法就显得尤为重要。常用的风险评估方法主要包括定量分析和定性分析。
　　第一,定性分析。主要是建立专家系统,根据收集整理的预警信息,建立阶梯层次结构和判断矩阵,各专家依据自身的知识和经验,填写专家问卷。再根据专家问卷确定相关限值,计算各因素权重,通过汇总得出专家评估指数,从而判定风险等级。定性评估方法主要适用于那些影响面大、会造成巨大损失的贸易信息。
　　第二,定量分析。评估方法采用量化的处理方法,一般通过一系列的评估指标来实现。评估指标的选择可以是关键性的指标形式,也可以是采用体系化形式。其中关键指标以受影响频次,持续时间为横坐标,以受影响出口贸易额数量为纵坐标,按一定界限将其分为几个区域,表示严重、中等、一般三个风险程度等级。体系化的形式就是建立一套评估指标体系,具体的指标如平均出口价格、平均利润率,受影响就业人数、受影响就业人数占总行业就业人数的比例、受影响贸易额、受影响贸易额占生产总额的比例、持续时间等。指标体系建立后,就可以根据已收集的信息,对各指标进行估计赋值,再计算各指标权重,相乘后将其相加总编可得到最后的预警风险评估值。
　　4.信息发布。在预警信息发布环节,需要特别注意的一点是,信息开发和共享的环境建设十分重要。通过建立固定的信息传播渠道将经过加工、分析、评估后的信息向公众告知,以警示公众对预警信息予以关注,采取相应的应对措施,避免造成损失。预警信息的传播渠道应当保持畅通,信息内容的更新应当及时、准确。信息的传播途径主要包括电子信息、纸质信息。值得注意的是,随着电子网络的迅速发展,互联网为预警信息的发布提供了一个便利、快捷的途径,世界各国都越来越多地依赖互联网传播各种信息,因而在预警信息的发布上也应注意充分利用互联网络平台。
　　
　　四、贸易壁垒预警机制的完善
　　
　　为保证预警机制有效运行,政府部门应当把收集到的信息交给专业机构,由相关领域的专家和技术人员对这些信息进行分析、判断并进行预测, 提出相应的指导意见;接下来应当发挥网络和行业协会的优势,可以保证生产者和厂家以较低的成本及时地获得所需的信息;行业协会的专业人员到有代表性的生产者和出口企业进行讲解,然后通过这些企业的示范效应达到信息的完整传递。
　　1.明确建设主体。贸易壁垒预警机制的建立的主体是首先由政府承担,然后逐渐过渡给行业协会来运行。这是因为在贸易壁垒事件中往往政府部门不便为企业提供直接的帮助和支持,而作为民间团体的行业协会等社会第三方机构,就能够很方便的介入贸易壁垒纠纷,为企业提供直接的服务。
　　2.构建共享平台。有必要建立起全国性的稳定的预警系统,预警系统应包括中央系统和地方子系统。中央系统主要负责宏观方面的信息搜集以及信息处理,形成统一的指导性意见,并且对地方的子系统之间进行协调和组织;地方子系统主要负责微观的信息搜集和处理,并且将信息上传至中央系统,最后达到全国共享。
　　3.加强信息搜集。一是针对不同出口目标国家和不同种类的贸易壁垒进行信息搜集,对贸易壁垒信息的搜集应针对那些主要进口我国产品的国家,注重其中的发达国家和新兴市场国家。在确定了所要搜集的国家后,应该按照不同种类的贸易壁垒进行信息搜集,做到有针对性。二是针对不同种类的产品进行出口贸易壁垒信息搜集。要对每一种出口产品全面预警既不经济也不现实,应有选择性地对有关重点产品进行信息搜集。重点产品的选择应考虑以下因素:出口量比较大,竞争力较强,我国的传统出口产品;近年来出口增幅较大的产品;出口价格近年下降幅度较大的产品;出口国家和地区相对比较单一的产品。
　　4.扩大宣传力度。建立起的贸易壁垒预警机制,还应该进行充分的宣传,让广大企业了解贸易壁垒的实质。通过各种宣传渠道,使企业了解的贸易壁垒信息和应对渠道,便于相关服务工作的开展。
　　5.借鉴国外经验。很多市场经济国家都有一套完善的反倾销预警机制,如美国的“扣动扳机机制”、欧盟的“进口监测快速反应机制”、印度的“重点商品进口监测机制”等,这些预警机制很好地防止了该国产业受到不正当竞争冲击的威胁。
　　6.实施综合预警。建立全国性的、统一的、综合性的贸易壁垒预警体系。这一综合性的贸易壁垒预警系统应当具有如下几个特点:(1)就产品而言,是在全国层面上监控我国出口比重较大的重点产品;(2)就目标市场而言,所针对的是流入我国主要贸易伙伴的出口产品;(3)就针对的贸易壁垒而言,所针对的是包括反倾销、反补贴、保障措施、技术性贸易措施、知识产权保护等在内的各种形式的贸易措施。
　　
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